直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(q如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗ín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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