零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。<酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的/p>

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的