涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发函！

4月25日晚间，古鳌科技(300551)发(fā)布公告，近日收到(dào)实(shí)控人陈崇军家属提供的青岛市公(gōng)安局(jú)出具的《拘留通(tōng)知书(shū)》，获悉
陈崇军因涉嫌操纵证券(quàn)市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

古鳌科(kē)技(jì)表示，陈崇军(jūn)目前不(bù)担任董事、监事及高级(jí)管理人员，其被刑事拘 留不会(huì)对(duì)公司日常经营构成重(zhòng)大影(yǐng)响，亦不影响2023年度报告披露。目前，公司经营情况正常。

公告发出仅一个多小时(shí)，交
易所紧(jǐn)急向古(gǔ)鳌科(kē)技发送(sòng)关注函，要求公司说明对陈崇军涉嫌操纵证券市场(chǎng)罪(zuì)的具体事项所(suǒ)掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相(xiāng)关董监高责任。

实控(kòng)人被刑拘

公开履历显示，陈崇军(jūn)生于1968年，为古鳌科技创始人，此前(qián)曾在相当长的一段时间内身兼公司董事长、总经理(lǐ)两(liǎng)大要职。2021年10月，陈崇军(jūn)因个人原因辞去公司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇 军不再(zài)担任董事，亦不 再任董(dǒng)事长职务。

截至目
前(qián)，陈崇军持有古鳌(áo)科(kē)技7855.06万股，占总股本的23.1%。

公告显示(shì)，陈崇军本(běn)次被(bèi)刑事拘留的原(yuán)因为涉嫌(xián)操纵证
券市场罪，具体操纵对(duì)象尚不(bù)得而知。

证券时报·e公司(sī)记者关注到(dào)，在2023年12月27日，即4个月前，陈崇(chóng)军曾接待机构(gòu)调研，就公司跨界新型存储领域问题与投(tóu)资者展开交流。

梳理古鳌科技过往公告可知，自2022年以来，因债务(wù)到期未偿还，陈崇军(jūn)所持股份(fèn)频繁被司(sī)法冻结、质押甚至被司法(fǎ)拍卖，其
本人还多次收(shōu)到法院执行(xíng)通知书。

今年4月，因陈崇(chóng)军未按民事调 解书向自然人沈(shěn)华堂履行还款义务，后(hòu)者(zhě)向法院申请强制(zhì)执行，法院立案并冻结陈崇军所持古鳌科技9.3万股股(gǔ)份；同月，陈崇军为补充个人流动资(zī)金需求，将所持600万 股股(gǔ)份质押给自然人连建(jiàn) 昊。截至目前，陈(chén)崇军累计(jì)质押股份数(shù)量为6717万股。

企查查(chá)数据显示，陈(chén)崇军作为(wèi)被告的案件数量达(dá)12件，案件(jiàn)金额累计为3.53亿元，且多数(shù)案件为借贷合同纠纷。

值得一提的是(shì)，今年(nián)3月，陈 崇军减持违规被上海证监局(jú)出具警示函。具体来说(shuō)，其在(zài)2022年11月 21日至2023年3月(yuè)27日期间出变动比例达到5%时，未按规定停止交易；2023年8月(yuè)1日(rì)及11日，在离任董事(shì)职务(wù)半(bàn)年内发(fā)生减持，违反董(dǒng)监高(gāo)股份管理
变
动管理规则(zé)。

交易所火速关注

公告披露1个(gè)多小时，深交所火速向古鳌科技发出关注(zhù)函。

在关注函(hán)中(zhōng)，古(gǔ)鳌科技被要求(qiú)明确以下五
大事项：

一、说明公司截至回函日 就陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事(shì)项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公 司相关董监高责任，如是，说(shuō)明公司
或相关董(dǒng)监高是否(fǒu)涉嫌存在重大违法违规行为(wèi)；

二
、充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司(sī)控制权稳定(dìng)性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已产(chǎn)生及可能产生的影 响，公司已采取(qǔ)或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关风险
。

三、说明公司及(jí)陈崇军亲属所掌(zhǎng)握(wò)的(de)陈(chén)崇军个人债务以及所持(chí)股权质押冻结情况，包括个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及公司担(dān)保责任、是否存在其他股(gǔ)权受限情形等，并核实陈崇军是否存在冒用公司名义对外借(jiè)款(kuǎn)或对外担保的情形(xíng)。

四、核实公(gōng)司和(hé)陈崇军家属收到《拘留通知(zhī)书》时(shí)间以及对相(xiāng)关事项的具体知悉时点，说明是(shì)否存在(zài)未及时履
行(xíng)信息
披露义务(wù)的情形(xíng)，自查董事、监事、高级管理人(rén)员、持股 5%以(yǐ)上股东是否存在(zài)内幕交易情形，并提(tí)供内(nèi)幕信息知(zhī)情人名单及交易(yì)自查报(bào)告。

五、公司(sī)认为应予说明的其他事项。

上述问题，古鳌科技需在4月29日前将有关说(shuō)明(míng)材料(liào)报送深交(jiāo)所并对(duì)外披露，同时抄送(sòng)上海证监局上市公(gōng)司监管处(chù)。

转型新型存储领域

古(gǔ)鳌科技主营(yíng)智慧金融系统(tǒng)、金融信息服务、数字人等多项业务(wù)，2022年，受(shòu)现金机(jī)具市场需(xū)求萎缩，叠加子公司未完成业绩承诺触发商誉减值(zhí)，公务营收及毛利下降，陷入亏损(sǔn)。据业绩预告，公司2023年亏(kuī)损额为5200万元至7800万元，继续处于(yú)亏损状态。

为加速业务转型，古鳌科(kē)技在2023年8月宣布
切(qiè)入新型存储领(lǐng)域。具体来(lái)说，公司以0元受(shòu)让上海昊元古100%出资(zī)额，并同时向上海昊元古增(zēng)加认(rèn)缴(jiǎo)出资
2.1亿元，用于对三维新(xīn)型 存储器公司新存科技增资。交(jiāo)易完成后 ，上海昊(hào)元(yuán)古将直(zhí)接持有新存科技31.3936%股权，成(chéng)为新存(cún)科(kē)技(jì)的参股公司。8月14日，古鳌科技又与新(xīn)村科技达成战略合(hé)作协(xié)议(yì)，双方拟合资成立一家(jiā)定位为模组封(fēng)装测试(shì)服务的公司(sī)，开展(zhǎn)控制芯片和模组的研发 和(hé)产业化(huà)相关工作。

在去年12月接待投资者调(diào)研时，公(gōng)司曾表示新存科技的下(xià)游云服务商客(kè)户对新存(cún)科技的存储芯片已进行压力测试，测(cè)试结果良好。

需要关注(zhù)的是，因涉及新存科(kē)技的信披内容不准(zhǔn)确(què)，古鳌科技受到了上海证监局行政处罚及深圳交易(yì)所的处分。

2023年9月5日，公司在《关于深圳证券交(jiāo)易所关(guān)注函的回复》中披露称，新存(cún)科技已(yǐ)与浙江省湖州市安吉县政府签署合作确认书，将采用地方(fāng)政府+社会(huì)资本的模(mó)式，共(gòng)投资近
百亿建立
存储产线。经(jīng)查，新存科技与安吉管委会、长江先进存储(chǔ)产业创新中心有限(xiàn)责任公司签订的《项目推(tuī)进确(què)认书(shū)》中，虽确认新存科(kē)技与安吉管委会共同牵头设(shè)立中试线项目公司(sī)作为实现三维(wéi)相变存储器产品的生产制造主体，但未见共投资近百亿元的内容。

上海证监局认为，公司对已签署合作确认书共投资近百亿建立存储(chǔ)产线的披露不(bù)准确，决 定对(duì)公司采(cǎi)取责令改正(zhèng)的行政监管(guǎn)措施，并对相关责任人出具警示函；深交所(suǒ)对公司及相关责任人 给予通(tōng)报批(pī)评(píng)处分。