直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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