直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益(y凝神静气的意思 凝神静气是成语吗ì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)凝神静气的意思 凝神静气是成语吗总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，凝神静气的意思 凝神静气是成语吗熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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