金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过(guò)北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民银行要求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)之间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组织市(shì)场(c危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高hǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益。投(tóu)资者应(危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高yīng)当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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