直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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