昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相为什么复兴号很少人买关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交为什么复兴号很少人买易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信息安全(quán)管为什么复兴号很少人买理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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