金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zh五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩ōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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