金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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