直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(ré一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗n)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”<一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗/p>

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎ一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗n)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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