直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(g风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生ōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(z风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生huān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生