金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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