零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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