直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(y珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗uán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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