零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校(gòu)义卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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