科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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