在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资张大大到底是什么来头基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán张大大到底是什么来头)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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