金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(s不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)hè)违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。不动声色的意思是什么解释，不动声色的意思是什么(最佳答案)

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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