金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(d三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因ú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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