在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yu什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语án)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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