直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎ凝神静气的意思 凝神静气是成语吗ng)；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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