金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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