在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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