零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司八千米多少公里投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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