在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定天之蓝52度多少钱一瓶由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(j天之蓝52度多少钱一瓶ī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳天之蓝52度多少钱一瓶雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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