直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān6千克等于多少斤 6千克是多少磅)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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