金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗ong>1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理(佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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