昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查。

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