直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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