科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　武警能打过特警吗 alt="刚刚公告：重(zhòng)大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(sh武警能打过特警吗ì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng武警能打过特警吗)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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