金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融(róng)开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合(hé)公(gōng)告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并单倍行距是多少完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排(pái)：外汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银行认(rèn)可(kě)的(de)境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎ单倍行距是多少n)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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