直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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