在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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