零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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