直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　<耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标img alt="券(quàn)商员工(gōng)抖(dǒu)音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监管(guǎn)出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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