直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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