零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gō宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市ng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市