零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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