直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(y大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思ǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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