直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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