直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督水娃是几娃？ 水娃是什么颜色管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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