金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xínbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗g)调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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