零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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