在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至201郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊9年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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