昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)需建立健(jiàn)全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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