零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别)股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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