直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期苏州区号是多少(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōn苏州区号是多少g)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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