金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(su菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞ǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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