在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(x你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名ià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(g你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名uī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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